尊敬的投资者：

感谢您关注中信中证资本管理有限公司，本公司将竭诚为您提供服务。为帮助您了解场外衍生品市场运作规范，保护您的合法权益，现就本公司开展的场外衍生品业务提示如下事项，建议您提早阅读：

一、本公司是中信期货有限公司的全资子公司，拥有中国期货业协会备案的场外衍生品业务资质。本公司从未委托或与其他机构合作开展包括个股标的在内的各类场外衍生品业务。您开展业务前，请审慎评估及识别是否存在“虚构与本公司的合作关系或谎称接受本公司委托代理以及冒充本公司开展场外衍生品业务”的情况，如您发现前述情况的，请您通过公司官网（https://zb.citicsf.com/）、公司微信公众号（公众号名称：中信中证资本服务号）或公司官方客服专线021-80365216联系我们，谨防受骗。

二、场外衍生品业务是交易双方通过一对一协商签订的非标准化合约，非委托代理或代持关系，是受到国家金融监管部门监管的金融业务。根据相关监管要求，交易者开展场外衍生品业务需满足相应的交易者适当性等相关要求，自然人、个体工商户、个人独资企业无法与本公司开展或变相开展场外衍生品交易。本公司严禁与“招揽自然人开展场外衍生品的非法机构、平台”建立场外衍生品业务关系，如您具有相应的风险管理、资产配置需求而开展场外衍生品交易的，请您审慎评估自身准入资质及风险承受能力，不通过“通道”“壳公司”“壳产品”等非法途径参与场外衍生品交易。

三、场外衍生品是一个与证券、期货等交易标的高度关联的金融工具。我们郑重提醒，不得通过场外衍生品的交易从事或变相从事违反国家金融体系相关法律、法规、规章及自律规则规定的行为。投资者应当遵守相关市场规范，包括但不限于如下规则：

（一）在内幕信息公开前，禁止买卖相关的证券、期货，或者泄露相关信息，或者建议他人买卖相关证券、期货。

（二）禁止利用所获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

（三）禁止编造、传播虚假信息或者误导性信息，伪造、变造、销毁交易记录，诱骗其他投资者买卖证券、期货合约，扰乱证券、期货市场。

（四）禁止通过各种手段操纵证券、期货市场，影响或者意图影响交易价格或者交易量，包括通过虚假申报、频繁报撤、拉抬打压股价、维持涨跌幅限制价格、自买自卖、串通交易和国务院金融监管部门规定的其他市场操纵行为。

以上内容特此告知。敬请在与本公司联系了解业务前阅读并知晓相关内容。